近日，科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《科技評估工作規(guī)定（試行）》（以下簡稱《工作規(guī)定》）。
《工作規(guī)定》依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）和有關(guān)法律法規(guī)制定，明確了科技評估內(nèi)容、分類、組織實(shí)施、質(zhì)量控制、評估結(jié)果及應(yīng)用、能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則等內(nèi)容。
《工作規(guī)定》旨在有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化。
《科技評估工作規(guī)定（試行）》解讀
為加強(qiáng)科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化，2016年12月，科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)展改革委正式發(fā)布了《科技評估工作規(guī)定（試行）》（國科發(fā)政〔2016〕382號）（以下簡稱《工作規(guī)定》）。
一、出臺背景和過程是什么？
當(dāng)前，我國大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。科技評估作為一種現(xiàn)代治理手段和方法，在促進(jìn)全社會科技創(chuàng)新、提高科技管理決策水平、優(yōu)化資源配置、監(jiān)督問責(zé)等方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。
《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》要求“國家建立和完善有利于自主創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)評價(jià)制度”，《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）和《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）明確了“建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機(jī)制”，“建立各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制”。
為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，結(jié)合國家科技計(jì)劃管理改革，國家科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會議辦公室印發(fā)了《科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案》（國科發(fā)政〔2016〕79號），為科技監(jiān)督和評估工作提供了基本遵循。
按照制度先行的原則，2015年6月以來，科技部會同有關(guān)部門啟動了科技評估工作制度研究制定工作。過程中，認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)評估的一系列重要部署，系統(tǒng)研究了國內(nèi)外科技評估相關(guān)的制度規(guī)范和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)借鑒了美國的《政府績效與結(jié)果法案》、日本的《國家研究開發(fā)評價(jià)實(shí)施辦法大綱指針》、聯(lián)合國的《評估規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)》等，對評估組織體系、工作機(jī)制、結(jié)果運(yùn)用等進(jìn)行了專題研究，多次赴科研院所、高校和企業(yè)等單位調(diào)研，召開了部分地方科技管理部門座談會和專家座談會，在此基礎(chǔ)上，研究提出了《工作規(guī)定》的征求意見稿，征求了國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理部際聯(lián)席會議成員單位的意見并修改完善。
二、《工作規(guī)定》包括哪些主要內(nèi)容？
《工作規(guī)定》包括總則、評估內(nèi)容和分類、組織實(shí)施、質(zhì)量控制、評估結(jié)果與運(yùn)用以及能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則等內(nèi)容，共計(jì)7章35條。
三、定位和適用范圍是什么？
《工作規(guī)定》定位在指導(dǎo)規(guī)范科技評估工作的綱領(lǐng)性制度文件，下一步，要將《工作規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容和要求納入科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)管理制度。同時(shí)還將結(jié)合各類科技計(jì)劃、政策和規(guī)劃的具體評估工作實(shí)際，有針對性地細(xì)化制定評估工作規(guī)范，明確具體評估指標(biāo)體系、方式方法和工作流程等。
《工作規(guī)定》適用于國家科技規(guī)劃和科技政策、中央財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）及項(xiàng)目，科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等的評估工作。其他科技活動的評估工作參照執(zhí)行。
《工作規(guī)定》注重明確評估與監(jiān)督的區(qū)別和聯(lián)系。監(jiān)督重點(diǎn)解決“對和錯”的問題、評估則重點(diǎn)解決“好和差”的問題，二者有機(jī)銜接。科技部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科政〔2015〕471號），主要從監(jiān)督角度明確了科技計(jì)劃監(jiān)督和管理的剛性要求，而《工作規(guī)定》則既要發(fā)揮評估的決策咨詢作用，也要將評估作為監(jiān)督的手段，適用范圍不僅包括科技計(jì)劃，也覆蓋科技規(guī)劃、政策和機(jī)構(gòu)等評估工作。
四、工作原則有哪些？
《工作規(guī)定》確定科技評估工作遵循獨(dú)立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動評估工作的專業(yè)化和社會化，確保依據(jù)事實(shí)做出客觀判斷，加強(qiáng)評估結(jié)果公開和運(yùn)用。
《工作規(guī)定》明確注重推進(jìn)評估工作的專業(yè)化和社會化，對重大科技活動的評估，考慮引入第三方評估機(jī)制；對于不涉密、適宜國際比較的科技活動，鼓勵邀請國際同行專家開展國際評估；支持多層次專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)參與科技評估，引導(dǎo)和扶持評估行業(yè)發(fā)展。
《工作規(guī)定》強(qiáng)調(diào)為了切實(shí)做好科技評估工作，在相關(guān)科技活動的管理制度規(guī)范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書等）中應(yīng)事先約定科技評估的內(nèi)容和要求。
五、管理部門和地方、專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)分工是什么？
《工作規(guī)定》明確了有關(guān)部門和地方、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位等各主體的職責(zé)。
科技部、財(cái)政部和發(fā)改委，負(fù)責(zé)制定國家科技評估制度和規(guī)范，推動科技評估能力建設(shè)，牽頭組織開展國家科技規(guī)劃、政策的評估，組織開展中央財(cái)政科技計(jì)劃、科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估。
各有關(guān)部門和地方，根據(jù)管理職責(zé)參與相關(guān)國家科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等評估活動，組織開展本部門、地方內(nèi)科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體的評估。
項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)科技項(xiàng)目管理要求和機(jī)構(gòu)職責(zé)，組織開展相關(guān)科技項(xiàng)目評估活動。
另外，《工作規(guī)定》要求科技部、財(cái)政部、發(fā)展改革委牽頭建立部門間會商機(jī)制，加強(qiáng)科技評估重要制度規(guī)范建設(shè)、評估活動計(jì)劃安排、評估結(jié)果運(yùn)用和共享等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技評估工作有序和高效進(jìn)行。
六、評估工作實(shí)施主體分為哪幾類？行為準(zhǔn)則是什么？
《工作規(guī)定》明確了科技評估的三類主體，包括評估委托者、評估實(shí)施者和評估對象，并對三類主體的行為準(zhǔn)則提出了要求。
評估委托者一般為科技活動的管理、監(jiān)督部門或機(jī)構(gòu)，包括政府部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等，根據(jù)科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃的管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)提出評估需求、委托評估任務(wù)、提供評估經(jīng)費(fèi)與條件保障。評估委托者應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)信息、經(jīng)費(fèi)、組織協(xié)調(diào)等資源和條件，保障評估活動規(guī)范開展。評估委托者不得以任何方式干預(yù)評估實(shí)施者獨(dú)立開展評估工作。
評估實(shí)施者包括評估機(jī)構(gòu)和專家評估組，根據(jù)委托任務(wù)，負(fù)責(zé)制定評估工作方案，獨(dú)立開展評估活動，按要求向評估委托者提交評估結(jié)果并對評估結(jié)果負(fù)責(zé)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和評估行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)能力和條件建設(shè)，健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范評估業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)；評估人員和評估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)具備評估所需的專業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨(dú)立、客觀、公正開展評估工作，遵守保密、回避等工作規(guī)定，不得利用評估謀取不當(dāng)利益。
評估對象主要包括各類科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)接受評估實(shí)施者評估，配合開展評估工作并按照評估要求提供相關(guān)資料和信息。評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)積極配合開展評估工作，不得以任何方式干預(yù)評估實(shí)施者獨(dú)立開展評估工作。
《工作規(guī)定》提出評估委托者應(yīng)與評估實(shí)施者簽訂評估合同（協(xié)議、任務(wù)書等），應(yīng)當(dāng)明確評估工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時(shí)間、成果形式、經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容和要求。
七、科技評估基本內(nèi)容有哪些？
《工作規(guī)定》指出科技評估主要考察各類科技活動的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性。
（一）科技規(guī)劃評估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、任務(wù)部署、落實(shí)與保障、目標(biāo)完成情況、效果與影響等。
（二）科技政策評估內(nèi)容一般包括必要性、合規(guī)性、可行性、范圍和對象、組織與實(shí)施、效果與影響等。
（三）科技計(jì)劃和項(xiàng)目評估應(yīng)突出績效，評估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等。
（四）科研機(jī)構(gòu)評估內(nèi)容一般包括機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)定位、人才隊(duì)伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運(yùn)行機(jī)制、組織管理與績效等。
（五）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)評估內(nèi)容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規(guī)范性，履職盡責(zé)情況，任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和績效等。
此外，《工作規(guī)定》指出根據(jù)實(shí)際工作需要，還可針對特定內(nèi)容開展專題評估。
八、評估活動分類及其具體要求是什么？
《工作規(guī)定》明確，根據(jù)評估活動介入階段，科技評估分為事前評估、事中評估和事后績效評估評價(jià)。
（一）事前評估是指在科技活動實(shí)施前進(jìn)行的評估。通過可行性咨詢論證、目標(biāo)論證分析、知識產(chǎn)權(quán)評議、投入產(chǎn)出分析和影響預(yù)判等工作，為科技規(guī)劃、政策的出臺制定，科技計(jì)劃、項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資源配置等決策提供參考和依據(jù)。重要科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)開展事前評估，評估工作可與相關(guān)戰(zhàn)略研究或咨詢論證等工作結(jié)合進(jìn)行。
（二）事中評估是指在科技活動實(shí)施過程中進(jìn)行的評估。通過對照科技計(jì)劃和項(xiàng)目、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書等）約定要求，以及科技活動的目標(biāo)等，對科技活動的實(shí)施進(jìn)展、組織管理和目標(biāo)執(zhí)行等情況進(jìn)行評估，為科技規(guī)劃、政策調(diào)整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費(fèi)動態(tài)調(diào)整等提供依據(jù)。實(shí)施周期三年以上的科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目執(zhí)行過程中，以及科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程中，根據(jù)工作需要開展事中評估。
（三）事后績效評估評價(jià)是指在科技活動完成后進(jìn)行的績效評估評價(jià)。通過對科技活動目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評估，為科技活動滾動實(shí)施、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、完善科技管理和追蹤問效提供依據(jù)。有時(shí)效的科技規(guī)劃、科技政策、計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后，以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)科技活動后，都應(yīng)當(dāng)開展事后績效評估評價(jià)。科技項(xiàng)目的事后績效評估評價(jià)可與項(xiàng)目驗(yàn)收工作結(jié)合進(jìn)行。需要較長時(shí)間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動，可在其實(shí)施結(jié)束后開展跟蹤評估評價(jià)。
九、科技評估基本工作程序包括什么？
工作一般包括制定評估工作方案、采集和處理評估信息、綜合分析評估、形成評估報(bào)告、提交或發(fā)布評估報(bào)告、評估結(jié)果運(yùn)用和反饋等基本程序。根據(jù)評估工作方案，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照要求開展自評價(jià)。
《工作規(guī)定》強(qiáng)調(diào)在評估過程和評估結(jié)果形成環(huán)節(jié)，評估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，充分征求評估委托者意見；評估實(shí)施者可在評估委托者的允許下，與評估對象責(zé)任主體等相關(guān)方面溝通評估信息和評估結(jié)果。
《工作規(guī)定》還要求評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括評估活動說明、信息來源和分析、評估結(jié)論、問題和建議等部分。
十、工作記錄和信用管理要求是什么？
《工作規(guī)定》提出了評估活動中工作記錄的要求。建立評估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理，對評估合同、工作方案、證據(jù)材料、評估報(bào)告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔。中央財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估委托者，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)管理要求將評估報(bào)告等評估工作記錄納入國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。
《工作規(guī)定》提出了評估信用管理的要求。實(shí)行評估機(jī)構(gòu)、評估人員和評估（咨詢）專家信用記錄制度，對相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進(jìn)行記錄；評估委托者在委托開展評估工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)責(zé)任主體的信用狀況作為重要依據(jù)。
十一、評估結(jié)果如何運(yùn)用？
《工作規(guī)定》指出評估委托者應(yīng)建立評估結(jié)果反饋和綜合運(yùn)用機(jī)制，深入分析評估發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任主體及其原因，全面客觀使用評估結(jié)果。評估結(jié)果運(yùn)用具體要求如下：
（一）評估委托者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評估結(jié)果下達(dá)評估對象責(zé)任主體，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究分析評估意見、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實(shí)施工作。評估委托者應(yīng)當(dāng)跟蹤評估對象責(zé)任主體對評估結(jié)果的運(yùn)用情況，并將其作為后續(xù)評估的重要內(nèi)容。
（二）評估委托者應(yīng)當(dāng)建立評估結(jié)果與考核、激勵、調(diào)整完善、問責(zé)等聯(lián)動的措施。優(yōu)先支持評估結(jié)果好的科技計(jì)劃、項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及滾動實(shí)施；把評估結(jié)果作為科技規(guī)劃和政策制定、實(shí)施和調(diào)整完善等的重要參考條件，科研機(jī)構(gòu)財(cái)政支持和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)；對評估結(jié)果和結(jié)果運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)的重要問題，評估委托者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查和問責(zé)。
（三）推動評估工作信息公開和共享，按照有關(guān)規(guī)定在國家科技管理信息系統(tǒng)、政府部門官方網(wǎng)站等，對評估工作計(jì)劃、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估程序、評估結(jié)果及結(jié)果運(yùn)用等信息進(jìn)行公開，提高評估工作透明度。
十二、推動科技評估行業(yè)發(fā)展有哪些措施？
《工作規(guī)定》強(qiáng)調(diào)推動科技評估工作和行業(yè)的發(fā)展。科技評估行業(yè)要積極開展科技評估理論方法體系研究和國內(nèi)外科技評估業(yè)務(wù)交流與合作，推動建立科技評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律和誠信建設(shè)。
有關(guān)部門和地方積極引導(dǎo)和扶持科技評估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評估相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系，完善支持方式，鼓勵多層次專業(yè)化的評估機(jī)構(gòu)開展科技評估工作。
評估活動應(yīng)當(dāng)利用科技活動組織實(shí)施、管理與監(jiān)督評估中已積累的各類信息和數(shù)據(jù)，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評估模型，提升評估工作能力、質(zhì)量和效率。